iranmatikanlogo
logo
  • ماده - 1 - اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه 1384، در این ضوابط به همان مفاهیم به کار میروند . واژه های دیگر نیز به شرح زیر تعریف میشوند : 1- قانون : منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر 1384 است . 2- مقررات : عبارت است از کلیه مصوبات هیات وزیران ، شورا و سازمان در مورد بازار اوراق بهادار و فعالان آن . 3- سهام دار عمده : شخصی است که از طریق تملک مستقیم یا غیر مستقیم سهام شرکت تامین سرمایه بیش از 10 درصد حق رای برای انتخاب مدیران این شرکت را در اختیار دارد . 4- مجوز تاسیس : اعطای مجوز شورای عالی بورس در خصوص تاسیس شرکت تامین سرمایه و موافقت با ثبت شرکت مزبور در مرجع ثبت شرکت ها . 5- مجوز فعالیت : اعطای مجوز از سوی سازمان بورسو اوراق بهادار برای شروع فعالیت شرکت تامین سرمایه جدیدالتاسیس
  • ماده - 2 - برای تاسیس شرکت تامین سرمایه ، مؤسسین ابتدا باید درخواست خود برای تاسیس شرکت را به همراه مدارک و اطلاعات زیر به سازمان ارایه دهند . 1- نام پیشنهادی که در بر گیرنده عنوان ” شرکت تامین سرمایه “ باشد 2- نوع شخصیت حقوقی موردنظر مؤسسین برای تاسیس شرکت که میتواند به صورت سهامی ( خاص یا عام ) یا تعاونی سهامی عام باشد و نوع سهام نیز با نام باشد ؛ 3- طرح اساسنامه شرکت 4- مبلغ سرمایه شرکت و چگونگی تامین آن شامل زمان بندی تامین سرمایه ، پیش بینی ترکیب سهامداران ، درصدی از سرمایه شرکت که مؤسسین تعهد و پرداخت میکنند ، درصد نقد و غیر نقد آورده موسسین و مشخصات آورده غیر نقد 5- هویت کامل ، اقامتگاه ، سوابق مؤسسین و نماینده آن ها 6- طرح تجاری شرکت شامل اهداف ، استراتژی ها ، برنامه های شرکت برای 3 سال پس از تاسیس ، ترازنامه پیش بینی شده برای یک سال کامل شمسی و صورت سود و زیان پیش بینی شده برای 2 سال کامل شمسی پس از تاسیس شرکت ؛
  • ماده - 3 - در صورت تکمیل بودن پرونده ، سازمان موظف است ظرف مدت 30 روز کاری مدارک و اطلاعات موجود در این پرونده را بررسی و در صورت احراز شرایط زیر ، پیشنهاد صدور مجوز را برای تصویب به شورا ارایه نماید . الف ) طرح اساسنامه ی پیشنهادی برای شرکت مورد تایید سازمان باشد ب ) سرمایة در نظر گرفته شده برای شرکت برابر یا بیش از حداقل سرمایة تعیین شده توسط سازمان برای شرکت های تامین سرمایه باشد ج ) در صورتی که قسمتی از سرمایة شرکت به صورت غیر نقد تامین شود ، سرمایة غیر نقد در راستای اهداف شرکت ، قابل استفاده بوده و استفاده از آن در طرح تجاری شرکت پیش بینی شده باشد و از 10% سرمایه تجاوز ننماید .
  • ماده - 4 - سهام دار عمده شرکت پس از تاسیس باید به تایید سازمان برسد .
  • ماده - 5 - پس از ابلاغ مصوبة شورا در خصوص تاسیس شرکت ، مؤسسین موظفند در مهلت های زیر شرکت تامین سرمایه را نزد مرجع ثبت شرکت ها ثبت نمایند ، در غیر اینصورت مجوز تاسیس باطل خواهد شد . الف ) در صورتی که تاسیس شرکت منوط به عرضة عمومی سهام شرکت باشد ، 9 ماه پس از ابلاغ مجوز تاسیس به مؤسسین . ب ) در مواردی غیر از حالت ( الف )، 6 ماه پس از ابلاغ مجوز تاسیس به مؤسسین .
  • ماده - 6 - پس از تشکیل مجمع عمومی مؤسس شرکت تامین سرمایه ، مؤسسین باید مدارک لازم را به سازمان ارایه نمایند تا در صورت احراز شرایط زیر ، مجوز فعالیت شرکت صادر گردد . الف ) شرایط تعیین شده توسط شورا رعایت شده باشند ب ) اساسنامة شرکت مطابق آنچه مورد تایید سازمان است به تصویب مجمع عمومی مؤسس رسیده باشد ج ) تاییدیة سازمان مبنی بر رعایت بخش نخست ماده 29 قانون بازار اوراق بهادار د ) سرمایة تادیه شده یا تعهد شده ی شرکت ، در خصوص حداقل سرمایه ی شرکت های تامین سرمایه رعایت شده باشد ه ) اجاره نامه یا سند مالکیت محل شرکت به سازمان ارایه شده باشد .
  • ماده - 7 - وضوع فعالیت شرکت به شرح ذیل میباشد : الف ) موضوع فعالیت اصلی عبارت است از : پذیره نویسی ، تعهد پذیره نویسی و تعهد خرید اوراق بهادار در عرضه های ثانویه در حد امکانات مالی خود یا از طریق تشکیل سندیکا با سایر نهاد های مشابه ب ) موضوع فعالیت فرعی عبارت است از : 1- ارایه مشاوره در زمینه هایی از قبیل : 1-1 روش بهینه و زمان بندی تامین مالی همچنین مبلغ منابع مالی موردنیاز 1-2 روش و پیشنهاد زمان بندی عرضة اوراق بهادار 1-3 قیمت اوراق بهاداری که توسط ناشر عرضه میشود 1-4 فرایند ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضة آن 1-5 فرایند واگذاری اوراق بهادار 1-6 پذیرش اوراق بهادار ناشر در هر یک از بورس ها و انجام کلیه امور اجرایی به نمایندگی از ناشر در این زمینه 1-7 ادغام ، تملک ، تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت ها 1-8 امور مدیریت ریسک 1-9 آماده سازی شرکت ها جهت رتبه بندی توسط موسسات رتبه بندی و انجام کلیة امور اجرایی در این زمینه به نمایندگی از آن ها 1-10 امور سرمایه گذاری 1-11 خدمات موردنیاز شرکت ها در موارد سرمایه گذاری های جدید ، توسعه ، تکمیل ، برنامه ریزی ، بودجه بندی و قیمت گذاری اوراق بهادار . 2- بازاریابی و یا مدیریت فرایند واگذاری اوراق بهادار ؛ 3- انجام امور اجرایی به نمایندگی از ناشر در زمینة ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضة آن 4- ارایة خدمات مربوط به طراحی و انتشار ابزار های مالی برای شرکت ها 5- ارایة خدمات مدیریت دارایی ها 6- ارایة خدمات مرتبط با صندوق های سرمایه گذاری و ادارة صندوق های مزبور و سرمایه گذاری در آن ها 7- کارگزاری 8- کارگزار / معامله گری 9- سبدگردانی 10- بازارگردانی 11- سرمایه گذاری منابع مازاد شرکت در سپرده های سرمایه گذاری نزد بانک ها و موسسات مالی اعتباری معتبر و اوراق بهادار دارای تضمین دولت و یا بانک ها 12- جلب حمایت بانک ها ، بیمه ها ، موسسات مالی اعتباری و نهاد های مالی برای شرکت در پذیره نویسی اوراق بهادار 13- کمک به شرکت ها در تامین منابع مالی و اعتباری 14- کمک به شرکت ها جهت صدور ، تایید و قبول ضمانت نامه . تبصره 1: انجام فعالیت های سبدگردانی ، خدمات صندوق های سرمایه گذاری ، کارگزاری ، کارگزار / معامله گری و بازارگردانی با اخذ مجوز جداگانه از سازمان امکانپذیر است . تبصره 2: انجام فعالیت های کارگزاری و کارگزار / معامله گری صرفا در راستای انجام فعالیت بازارگردانی ، سبدگردانی ، ادارة صندوق های سرمایه گذاری ، تعهد پذیره نویسی و تعهد خرید اوراق بهادار در عرضه های ثانویه امکانپذیر است .
  • ماده - 8 - شرکت تامین سرمایه براساس دستورالعمل های سازمان موظف است گزارش های لازم را تهیه و به مراجع ذی ربط تسلیم نماید . همچنین براساس ماده 29 قانون ، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی خود را به تایید سازمان برساند .
  • ماده - 9 - شرکت ضمن رعایت ضوابط مندرج در مفاد اساسنامه خود موظف به رعایت قوانین و مقررات ذی ربط میباشد .
  • ماده - 10 - سازمان در چارچوب دستورالعمل های خود مسئول نظارت بر عملکرد شرکت های تامین سرمایه است . در اجرای این وظیفه ، مدیران شرکت های مزبور در صورت مراجعه بازرسان سازمان موظفند اسناد ، مدارک و دفاتر خود را جهت انجام هرگونه بازرسی و رسیدگی ارایه نموده و امکان رسیدگی جامع و کافی را برای بازرسان اعزامی سازمان فراهم نمایند .
  • ماده - 11 - در صورتی که گزارش بازرسان سازمان چه در مراجعة حضوری و چه با بررسی سوابق و مطالعة فعالیت های شرکت حاکی از تخلف یا وجود زمینة بروز تخلف باشد ، سازمان اقدامات نظارتی زیر را به تناسب تخلف ارتکابی به مورد اجرا میگذارد : - ابلاغ موارد تخلف ، انجام بازرسی موردی ، مذاکره با مسئولان شرکت ، اخذ توضیحات لازم و اجرای فوری اقدامات اصلاحی برای رفع موارد تخلف - الزام مدیران شرکت به رفع تخلفات انجام شده و بازگشت به شرایط عادی - اعمال برخی محدودیت ها در زمینه های مختلف فعالیت شرکت - تذکر کتبی به مدیران شرکت حاوی ذکر تخلفات احرازی و دستور رفع موارد تخلف ظرف مدت معین - درخواست از سهامداران برای برکناری و تعویض مدیران - تعلیق یا لغو مجوز برخی از فعالیت های شرکت - پیشنهاد تعلیق یا لغو مجوز شرکت به شورا . تبصره 1- در صورت لغو مجوز شرکت توسط شورا ، شرکت باید با رعایت ماده 38 قانون ، تمامی فعالیت های خود را ظرف مهلتی که شورا تعیین میکند در زمینة شرکت تامین سرمایه متوقف نماید . تبصره 2- رفع تعلیق در صورت رفع موارد تخلفاتی با تایید سازمان و پس از تصویب شورا امکانپذیر خواهد بود .
  • ماده - 12 - این ضوابط در یک مقدمه ، 12 ماده و 4 تبصره در تاریخ 15/5/86 به تصویب شورا رسید و تاسیس و فعالیت شرکت های تامین سرمایه از این تاریخ براساس این ضوابط صورت می پذیرد .